行为金融理论认为，投资者由于受（）的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

单项选择题影响风险溢价的因素不包括（）。

A．发行人种类
B．到期期限
C．发行时间
D．税收负担

多项选择题根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是（）。

A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．相对强弱理论
D．上涨和下跌线

多项选择题下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是（）。

A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购，份额赎回”原则
D．“明确价”原则

单项选择题封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（）。

A．需经基金份额持有人大会决议通过
B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
C．由基金管理人与基金托管人协商决定
D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

多项选择题投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是（）。

A．下降时卖出
B．上升时卖出
C．下降时买入
D．上升时买入

多项选择题下列叙述不正确的是（）。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
C．对法人机构征收印花税
D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税

单项选择题以下不属于资产保管内部控制范围的是（）。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

多项选择题基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。

A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

多项选择题投资管理部门包括（）。

A．投资部
B．研究部
C．市场部
D．交易部

多项选择题关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（）。

A．以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略
B．要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
C．正是对弱式有效市场的否定才产出以技术分析为基础的多种股票投资策略
D．所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润