找考题网-背景图

多项选择题

非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。

A．发行对象不能为自然人
B．发行对象不超过5名
C．发行对象不超过10名
D．特定对象符合董事会决议的其他条件
E．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况( )

A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况
D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况
E．发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

多项选择题根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由( )负责。

A．中国人民银行
B．国家发改委
C．财政部
D．商务部
E．国务院国有资产监督管理委员会

多项选择题证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与净资产的比例不得低于40%
D．净资本与负债的比例不得低于30%
E．净资产与负债的比例不得低于8%

多项选择题下列说法正确的是( )。

A．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告
B．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告
C．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告
D．上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
E．在可转换公司债券期满前3～5个交易日披露本息兑付公告

多项选择题上市公司发行新股的推荐核准程序有( )。

A．保荐人的推荐
B．中国证监会的核准
C．保荐人的尽职调查
D．新股发行的申请文件
E．发行人的申请

多项选择题债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有( )。

A．债务融资具有财务杠杆的作用
B．债务融资成本财务风险比较小
C．债务融资一般不会产生对企业的控制权问题
D．债务融资利息的支付具有冲减税基的作用
E．股票融资具有财务杠杆的作用

多项选择题根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所提交以下( )文件。

A．上市报告书
B．公司营业执照
C．公司章程
D．公司债券的实际发行额
E．申请公司债券上市的董事会会议

多项选择题发行人应披露的风险因素包括( )。

A．产品或服务的市场前景
B．内部控制不足导致的风险
C．法律政策变化导致的风险
D．外资环境等影响公司持续经营的风险因素
E．行业经营环境变化导致的风险

多项选择题狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上( )的财务顾问。

A．基金管
B．融资活动
C．承销
D．股票发行
E．并购

多项选择题如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

A．通报批评
B．暂停直至取消从业资格
C．暂停直至取消辅导业务资格
D．警告
E．开除