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多项选择题

基金销售的审慎性调查包括( )。

A．基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
B．基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
C．基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
D．基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态

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热门试题

多项选择题按照公司成长性划分，可以将股票分为( )。

A．增长类股票
B．非收益类股票
C．收益类股票
D．非增长类(收益类)股票

多项选择题基金销售机构内部控制的内容包括( )。

A．内部环境控制
B．销售决策流程控制
C．销售业务流程控制
D．会计系统内部控制

多项选择题下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有( )。

A．目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间
B．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管
C．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
D．登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回

多项选择题契约型基金与公司型基金的区别在于( )。

A．投资者地位的不同
B．期限不同
C．份额限制不同
D．法律形式不同

多项选择题马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是( )。

A．当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
B．解的不稳定性
C．数据误差带来的解的不可靠性
D．重新配置的高成本

多项选择题证券投资基金托管协议应当包括( )等内容。

A．基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
B．投资指令的发送、确认及执行
C．投资决策
D．信息披露

多项选择题QDⅡ基金的投资风险有( )。

A．汇率风险
B．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
C．尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险
D．QDⅡ基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金

多项选择题证券交易所自律管理的内容包括( )。

A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的监控和管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

多项选择题销售业务流程控制的内容包括( )。

A．制定《投资人权益须知》
B．建立科学的基金产品评价体系
C．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
D．建立异常交易的监控、记录和报告制度

多项选择题下列属于CPPI投资策略的投资步骤的是( )。

A．根据投资组合期末最低目标价值(基金的本金)和合理的折现率设定投资组合价值底线
B．计算投资组合现时净值超过价值底线的数额，即安全垫
C．按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例
D．将剩余资产投资于保本资产