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多项选择题

下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有( )。

A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员出具的上市推荐书
B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
D．基金管理人和基金托管人的营业执照

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热门试题

多项选择题封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是( )。

A．基金合同期限届满而未延期的
B．基金份额持有人大会决定终止的
C．基金管理人在6个月内没有新基金管理人承接的
D．10%以上的基金份额持有人集体要求

多项选择题基金股票投资组合重大变动的披露内容包括( )。

A．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
C．对累计买入、累计卖出价值前20名股票价值低于3%的，应披露至少前20名的股票明细
D．整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

多项选择题关于开放式基金，下列说法正确的是( )。

A．开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
B．开放式基金没有固定的存续期限
C．开放式基金的买卖价格受供求关系的影响
D．与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

多项选择题影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有( )。

A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀
D．社会制度

多项选择题关于基金经理任职资格的表述正确的是( )。

A．取得从业资格证
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C．具有5年以上证券投资管理经历
D．最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

多项选择题按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人的职责包括( )。

A．依法持有基金资产
B．采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定
C．在定期报告内出具托管人意见
D．采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定

多项选择题以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有( )。

A．信息的披露程度
B．投资者的期望收益不同
C．风险不同
D．募集资金的投向

多项选择题基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定( )。

A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B．不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
C．不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外
D．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

多项选择题下列关于久期描述正确的是( )。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考荣久期及修正的麦考莱久期就越大
D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

多项选择题基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。

A．基金合同摘要
B．基金投资组合报告
C．基金财务状况
D．基金募集情况与上市交易安排