证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制报销风险。

多项选择题上市公司的组织机构健全、运行良好，应该符合下列（）规定。

A．公司章程合法有效
B．公司内部控制制度健全
C．现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格
D．上市公司与控股股东或实际控制人能够自主经营管理
E．最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

多项选择题外资股国际推介与询价包括（）。

A．簿记定价
B．预路演
C．路演推介
D．簿记
E．网上竞价

多项选择题境内上市外资股的发行要选聘的中介机构有（）。

A．承销商
B．评估机构
C．审计机构
D．法律顾问
E．财务咨询公司

多项选择题公司有下列（）情况之一者，证券交易所可作出公司股票终止上市的决定。

A．公司在法定期限结束后仍未披露暂停上市后第一个季度报告的
B．公司股票恢复上市后，在法定期限结束后仍未披露恢复上市后的第一个年度报告的
C．公司股票暂停上市后，股东大会作出终止上市决议并在规定期限内通知证券交易所的
D．公司在法定期限内披露了暂停上市后的第一个半年度报告，但未在披露后的第3个工作日提出恢复上市申请，或提出申请后证券交易所未予受理的
E．公司股票恢复上市后，在法定期限结束后仍未披露恢复上市后的第一个半年度报告

多项选择题关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。

A．发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式和程序
B．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
C．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满3个月起方可行权
D．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满5个月起方可行权
E．可转换公司债券的具体转股期限由发行人根据可转换公司的存续期及公司财务情况确定

多项选择题上市公司申请可转换债券在证券交易所上市，应当符合（）条件。

A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．可转换公司债券的期限为3年以上
C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
E．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

多项选择题重置成本法是指在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的（）后，得到估算资产价值的一种方法。

A．重置性贬值
B．实体性贬值
C．经济性贬值
D．功能性贬值
E．预期性贬值

单项选择题可转换债券的价值可以近似地看作是（）。

A．普通债券与股票期权的结合体
B．股票期权
C．普通债券
D．普通债券与认证股权的结合体
E．股票期权与认证股权的结合体

多项选择题下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（）。

A．公司股本总额不少于人民币1000万元
B．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
C．公司最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D．公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上
E．公司最近2年内无重大违法行为，财务会计报务无虚假记载

多项选择题股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合以下哪些条件（）

A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币5000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E．交易所要求的其他条件