债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有（）

多项选择题下列属于证券投资基金的技术风险的是（）

A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B．基金投资者大量赎回导致的风险
C．交易网络出现异常导致的风险
D．注册登记系统瘫痪导致的风险

多项选择题上市公司信息披露应当遵循的原则包括（）

A．真实原则
B．准确原则
C．局部原则
D．及时原则

多项选择题下列关于公司型基金的说法中正确的有（）

A．设有董事会
B．设有股东大会
C．拥有法人资格
D．直接进行基金资产的运作

多项选择题我国证券业的自律性监管机构有（）

A．证券交易所
B．证券公司
C．证券业协会
D．中央金融工委

多项选择题证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预

A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务

多项选择题行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（）

A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
B．国家统计局发布的《行业分布标准》
C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
D．摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》

多项选择题金融衍生工具按交易场所可以分为（）

A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．独立衍生工具
D．嵌入式衍生工具

多项选择题根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（）

A．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
B．董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．发行人股权清晰
D．发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷

多项选择题2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（）

A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
B．已经办理有效的执业责任保险
C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

多项选择题证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准

A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本