发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

单项选择题首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股
B．2亿股
C．3亿股
D．4亿股

单项选择题发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。

A．3；中国人民银行
B．5；中国人民银行
C．7；财政部
D．10；财政部

单项选择题中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。

A．15
B．10
C．7
D．30

单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

单项选择题发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

单项选择题上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。

A．12
B．13
C．14
D．18

单项选择题从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。

A．实际成本
B．计划成本
C．沉没成本
D．机会成本

单项选择题证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。

A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行的可转换债券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券

单项选择题公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。

A．担保金额
B．最近1期末经审计的净资产
C．最近1期末经审计的总资产
D．债券总值

单项选择题定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。

A．20
B．30
C．40
D．50