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多项选择题

在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（　　）

A．本人工作证
B．本人居民身份证
C．股票帐户卡
D．资金帐户卡
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热门试题

多项选择题目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（ ）。

A．18天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．4天回购

多项选择题按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。

A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险
D．经营管理风险

多项选择题证券交易风险的自律管理主要包括（ ）等方面内容。

A．制度建设
B．内部监查
C．行业检查
D．岗位责任制

多项选择题在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）

A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结果
E．履行交割清算义务

多项选择题证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（ ） 处分或处罚。

A．警告
B．罚款
C．通报
D．暂停参加场内交易
E．取消会员资格

多项选择题证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度
B．监察
C．自律管理
D．岗位责任制

多项选择题根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定

多项选择题三级清算模式包含（ ）。

A．证券中央登记结算机构
B．异地资金集中清算中心
C．证券经营机构
D．投资者

多项选择题针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等一系列指标来实施监控。

A．资本充实率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率

多项选择题在证券经纪关系中，客户是（ ）。

A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人