债务融资工具发行与交易应遵循的原则有（）。

多项选择题根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可将监管对象纳入诚信档案的情形包括（）。

A.监管对象不履行做出的重要承诺的
B.监管对象被上交所实施纪律处分的
C.监管对象未按规定和约定履行还本付息或者代偿等义务的
D.监管对象被上交所实施监管措施的

多项选择题对企业发行债务融资工具进行信用评级的评级机构应当具备的条件有（）。

A.在中国境内注册
B.在境外注册
C.在债务融资工具发行地注册
D.具备债券评级资质

多项选择题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，评级机构应向交易商协会报告的重大事项包括（）。

A.信用评级机构股权结构变化
B.三分之一的监事发生变动
C.新增、修订或废止评级方法和模型
D.涉及信用评级机构的重大诉讼、仲裁

多项选择题根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以对监管对象实施的纪律处分包括（）。

A.通报批评
B.公开谴责
C.要求限期改正
D.收取惩罚性违约金

多项选择题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》规定，信用评级机构应当对评级对象进行实地调查访谈的情形有（）。

A.对受评企业的首次评级
B.对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级，与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过6个月的
C.对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级，与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过1年的
D.跟踪评级时，与最近一次实地调查访谈时间间隔超过2年，或项目组成员在上次实地调查访谈后已全部更换的