风险管理的关键要素包括（）。

多项选择题流动性风险管理框架的有效抓手包括（）。

A.建立并执行有效的流动性应急计划
B.流动性资产组合管理
C.持续进行流动性压力测试
D.建立有效的资产负债管理能力

多项选择题从流动性风险的来源看，来自负债方的融资性流动性风险主要体现在（）。

A.贷款提前偿还等引发的预期现金流入变化
B.有选择权的债券的行权行为
C.存款的提前支取
D.受内外部因素影响下发债融资规模降低或成本升高

多项选择题流动性风险管理流程的主要环节有（）。

A.流动性风险识别与评估
B.流动性风险偏好
C.流动性风险控制与缓释
D.流动性风险监测与报告

多项选择题通过对2008年金融危机的回顾，我们可以发现（）。

A.对证券投资组合过分依赖的公司收入经历了幅度相对较大的震荡
B.投资公司只关心其所收的费用，所以不断增加结构性产品的发行
C.市场创新发展过快容易让人们无法跟上其步伐，看清楚“黑盒子”中的细节
D.高风险的贷款占据了破产公司的大部分资产

单项选择题下面有关2013年“钱荒”的描述不合理的是（）。

A.危机后：市场恢复正常运行，但市场信心非常脆弱
B.危机反应出部分公司流动性管理未落到实处，流动性危机意识不强
C.危机反应出部分公司流动性缓冲资产储备不足
D.危机中：个别机构流动性出现问题，大多数公司都没有富余资金，货币市场利率出现下降

单项选择题建立一套综合的流动性管理框架和政策体系的本质目标是（）。

A.应对监管部门的监管
B.赚取更多的利润
C.应对公司、行业或市场层面的极端风险事件
D.在不利的市场环境下公司仍能持有充足的资金以保证其核心业务持续产生利润

单项选择题现金流期限错配分析以（）为重点。

A.短期
B.中长期
C.长期
D.中期

单项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

A.证券交易所
B.中国证券登记结算公司
C.证券公司
D.中国证券业协会

多项选择题按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺