在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%。且投资组合的VAR 值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（）。

单项选择题财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。

A.中标得券
B.认购得券
C.见款付券
D.见认购单付券

单项选择题我国《证券法》规定，证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.一亿元
B.二亿元
C.五亿元
D.五千万元

单项选择题有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进ⅹ股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75，时间为13：55；丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.丁、乙、丙、甲
B.丙、甲、乙、丁
C.丁、乙、甲、丙
D.丙、甲、丁、乙

单项选择题关于委托指令的撤销，下列说法错误的是（）。

A.在委托未成交前，客户有权撤销委托
B.在客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入交易所交易系统
C.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
D.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部营业员须即刻通知场内做市商

单项选择题基金信息披露中的误导性陈述是指（）。

A.致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
B.将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为
C.登载其他组织的推荐性文字
D.指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策

单项选择题以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

A.信息报送制度
B.年报审计监管
C.季报审计监管
D.信息公开披露制度

单项选择题不属于债券买卖交易报价方式的是（）。

A.对话报价
B.大额报价
C.公开报价
D.双边报价

单项选择题在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。

A.财政部和中国人民银行
B.中国证监会和中国人民银行
C.财政部、中国人民银行和中国证监会
D.财政部和中国证监会

单项选择题基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。

A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

单项选择题中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。

A.准入前国民待遇和负面清单原则
B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制
C.金融业对外开放将于汇率形成机制改革和资本项目可兑换进行相互配合，共同推进
D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配