A.借人或募集资金有合理用途B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%C.应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入D.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
多项选择题风险评估定性分析的方法有()
A.事件树分析B.问卷调查C.情境分析D.政策分析
多项选择题以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是()
A.发行主体是地方政府B.地方政府一般由不同的级次组成,而且在不同国家有不同的名称C.美国地方政府债券由州、市、区、县和州政府所属机关和管理局发行D.日本地方政府债券则由一般地方公共团体和特殊地方公共团体发行
多项选择题买断式回购实行净价交易、全价结算,采用询价交易方式,可采用的报价方式有()
A.意向报价B.对话报价C.双向报价D.限价报价
多项选择题下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别表述正确的有()
A.在买断式回购的初始交易中,所有权转移至逆回购方B.在质押式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权C.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入债券D.在买断式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权
多项选择题下列对ETF与LOF的区别描述正确的是()
A.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价B.ETF的申购、赎回通过交易所进行;LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别要求D.ETF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标;而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金
多项选择题债券收益体现为()
A.利息收入B.资本利得C.无风险收益D.再投资收益
多项选择题关于垂直管理原则说法正确的是()
A.董事会和高级管理层应当充分认识到自身对风险管理所承担的责任,并确保风险管理政策措施能够在整个金融公司得到贯彻和落实B.董事会和高级管理层在风险政策制定、计量分析、风险监控等方面,实行整体层次上的垂直管理建立垂直的风险管理组织架构和报告线路C.优化风险管理的业务流程,确保风险管理垂直化体制的有效运行D.建立风险的人力资源管理、业绩考核、审批、授权管理等风险管理机制
多项选择题关于保险市场说法正确的是()
A.保险市场是以保险单为交易对象的场所B.保险交易所是现代保险市场的主要形式C.随着社会的进步和科学技术的发展,保险市场也在随之进步D.传统的保险市场大多是有形的市场
多项选择题关于金融的说法正确的是()
A.现代金融已经发展成对实体经济具有巨大支配力的系统B.是经济的组成部分,是经济发展的产物C.基本功能是满足经济发展过程中的投融资需求和服务性需求D.能脱离实体经济而追求自身的发展
多项选择题在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票,连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列()规定
A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%,同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B.即时揭示中无买入申报价格的,即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.即时揭示中无卖出申报价格的,即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格D.当日无交易的,前收盘价格视为最新成交价格