A.政府监管 B.自律监管 C.以政府监管为主,以自律监管为辅 D.以自律监管为主,以政府监管为辅
单项选择题证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金,这种交收方式称为()。
A.一级结算规则 B.分级结算规则 C.货银对付规则 D.集中统一交付规则
单项选择题某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则,对其责任承担说法正确的是()。
A.由王某承担责任 B.由王某与证券公司承担连带责任 C.由证券公司承担全部责任 D.由王某与证券公司承担共同责任
单项选择题国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起(),依照法定条件和程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。
A.30日内 B.60日内 C.3个月内 D.6个月内
单项选择题因突发性事件而影响证券交易正常进行时,证券交易所可以采取下列哪一措施?()
A.政策性停牌 B.技术性停牌 C.临时停市 D.休市
单项选择题对于上市公司收购价款的支付方式,说法不正确的有()。
A.收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款 B.以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行 C.收购人以证券支付收购价款的,应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告,并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。 D.不能以上市交易的证券支付收购价款