A.营销部门负责人为投资决策委员会委员B.研究总监为估值委员会委员C.营销部门负责人为产品审批委员会委员D.财务负责人为T治理委员会委员
单项选择题基金管理人在基金募集过程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ.收到证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告Ⅳ.在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题关于公开募集证券投资基金募集的相关要求,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金墓集Ⅱ.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内进行审查,做出决定并通知申请人Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件Ⅳ.基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题以下做法,违反基金职业道德的是()。
A.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动B.基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金C.相同费率和服务下,基金公司将其新发产品托管在前期与其合作较多的银行D.基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股申购,以提高投资业绩
单项选择题以下可体现基金公司督察长工作独立性的是()。
A.督察长应对公司的新产品出具合规意见B.督察长有权参加或者列席公司经营决策会议C.督察长不得从事基金销售相关的工作D.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
单项选择题某基金管理人勤勉尽责地管理旗下资产管理计划,但因外部市场原因仍然遭遇所投资的债券违约。该管理人拟代表相关资产管理计划发起对债券发行人的诉讼,并和律师事务所签署民事诉讼委托代理服务协议。关于法律诉讼费用承担主体,以下描述正确的是()。
A.相关费用应由资产管理计划财产和基金管理人固有资金按照一定比例承担B.相关费用应由资产管理计划财产承担C.须结合发起诉讼时使用的原告主体名义判断,如使用的是资产管理计划名义,则由资产管理计划财产承担D.相关费用应由基金管理人固有资金承担