单项选择题

根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，执行指标主要用于评价？（）

A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。

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热门试题

多项选择题下面关于风险评估及客户等级划分时机表述正确的是？（）

A.对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。
B.原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。
C.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的四年内至少应进行一次复核。
D.当客户变更重要身份信息，金融机构应考虑重新评定客户风险等级。

单项选择题根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，同一性原则是指？（）

A.金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况，科学合理地为每一名客户确定风险等级
B.金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级
C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
D.金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

单项选择题如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益，或与恐怖融资有关，金融机构应当依据法律要求，立即向（）报告。

A.监管部门
B.金融情报中心
C.政策制定者
D.风险管理机构

多项选择题根据《出口管制法》，下列关于明知出口经营者从事出口管制违法行为仍为其提供金融服务的表述正确的是？（）

A.给予警告，责令停止违法行为
B.没收违法所得
C.违法经营额十万元以上的，并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款
D.没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的，并处十万元以上五十万元以下罚款

单项选择题《出口管制法》的立法宗旨是为了（）。

A.为了维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，加强和规范出口管制
B.为了打击走私
C.为了规范两用物品定义
D.发展内循环经济