中国企业在进行海外并购时，需要经有权部门出具“小路条”后方能进行有法律约束力的并购交易行为。“小路条”指的是：（）

单项选择题在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用自贸区的一站式审批规定的企业应向下列哪一个部门申报（）

A.上海市发展和改革委员会
B.上海市工商行政管理局
C.上海市商务委员会
D.中国（上海）自由贸易试验区管理委员会 

单项选择题在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，其规模在何种条件下可以适用自贸区的一站式审批规定（）

A.10亿美元以下
B.5亿美元以下
C.3亿美元以下
D.5亿美元以

多项选择题以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，说法正确的是（）

A.台湾证券市场刚开放信用交易时，是由银行代办，且只办理融资不办理融券
B.台湾复华证券金融公司于上世纪80年代开业，先行办理融资业务，并于同年开办融券
C.1990年台湾行政院核定发布《证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法》，核准证券商办理融资融券业务
D.由于证券金融公司市场占有率逐年下降，安泰证金和富邦证金于2010年决定退出市场

单项选择题下列关于台湾信用交易市场市场占有率的描述正确的是（）

A.开放证券商办理融资融券业务以来，自办证券商的市场占有率一直处于较低水平
B.证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后仍维持较高水平
C.证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后逐渐降低
D.1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，复华证券金融公司被新成立的证金公司抢占了绝大部分的市场份额

多项选择题对比美国证券行业格局，国内券商盈利模式转型或将呈现两大战略方向，分别是（）

A.低佣金策略
B.高佣金策略
C.增值服务策略
D.规模扩张策略

单项选择题券商的盈利模式的发展可以划分为三阶段，即收入净利率驱动阶段、总资产周转率驱动阶段、权益乘数驱动阶段，我国目前已进入（）

A.收入净利率驱动阶段
B.总资产周转率驱动阶段
C.权益乘数驱动阶段
D.超越三阶段的更高阶段

单项选择题在下列重资产业务中，美国综合型券商高盛业务占比最高的是（）

A.融资融券业务
B.FICC业务
C.做市业务
D.股票质押融资业务

多项选择题摩根大通在2012年伦敦鲸事件中所犯的错误包括（）

A.在计算违约率变化及对相关性进行估算时，管理人员犯了低级的计算错误，极大地低估了波动率
B.管理层对合成信贷投资组合的持仓变化毫不知情
C.风控模型没有进行有效验证
D.产品定价没有进行有效的验证

多项选择题现阶段国内大多数券商风险管理工作中普遍存在的问题包括（）

A.风险指标没有做到即时性、有效性
B.风险测度计算没有做到自动化、系统化
C.组织架构尚没有做到名副其实
D.管理制度不够系统化、全面化

单项选择题导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容（）

A.证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等
B.证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力
C.监管层的要求
D.监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主