A.在进行证券监管时,对证券犯罪行为进行调查 B.工作人员利用职务便利牟取不正当利益 C.某工作人员担任一家证券公司的顾问 D.对某上市公司进行处罚后,因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动,没有向外界公布处罚决定
多项选择题对于我国的上市交易证券的登记结算,正确的说法是()。
A.实行一级结算规则 B.实行二级结算规则 C.证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务 D.证券公司负责办理与投资者之间的结算事务
多项选择题关于各类结算资金和证券及提供的交收担保物品,正确的做法是()。
A.结算参与人应当按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保 B.在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 C.结算参与人未按时履行交收义务的,证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保 D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行
多项选择题证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?()
A.为客户买卖证券提供融资融券服务 B.有偿使用客户的交易结算资金 C.将自营账户借给他人使用 D.接受客户的全权委托
多项选择题对于投资者保护基金,说法正确的有()。
A.由证券公司从每年的税后利润中提取 B.由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成 C.用于弥补证券交易的损失 D.其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定
多项选择题以下属于证券业协会职责的有()。
A.证券账户、结算账户的设立 B.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务 C.证券的存管和过户 D.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解