A.申请固定收益类有价证券投资业务的,最近l年月均存放同业余额不低于5亿元 B.申请股票投资以外的有价证券投资业务的,最近1年资金集中度达到且待续保持在30%以上,但最近1年月均存放同业余额不低于10亿元 C.申请股票投资业务的,最近1年资金集中度达到且持续保持在30%以上,且最近1年月均存放同业余额不低于30亿元 D.负责投资业务的从业人员中三分之二以上具有相应的专业资格或一定年限的从业经验
多项选择题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,财务公司申请经批准发行债券业务资格、承销成员单位的企业债券、有价证券投资、对金融机构的股权投资,以及成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融资租赁业务,应具备以下条件:()
A.财务公司开业1年以上,且经营状况良好 B.注册资本不低于3亿元人民币或等值的可自由兑换货币 C.符合审慎监管指标要求 D.有比较完善的业务决策机制、风险控制制度、业务操作规程
多项选择题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,货币经纪公司申请设立分公司,应当具备以下条件:()
A.确属业务发展需要,且建立了完善的对分公司的业务授权及管理问责制度 B.注册资本不低于5000万元人民币或等值的可自由兑换货币,具有拨付营运资金的能力 C.经营状况良好,最近2个会计年度连续盈利 D.最近2年无重大案件或重大违法违规经营记录
多项选择题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,财务公司由于发生合并与分立、跨银监局迁址,或者所属集团被收购或重组而申请设立分公司的,应当具备以下条件:()
A.拟设分公司所服务的成员单位不少子10家,且前述成员单位资产合计不低于10亿元人民币或成员单位不足10家,但成员单位资产合计不低于20亿元人民币 B.注册资本不低于3亿元人民币,具有拨付营运资金的能力 C.经营状况良好,最近2个会计年度连续盈利 D.确属业务发展和为成员单位提供财务管理服务需要
多项选择题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,以下()事项是由所在地银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。
A.财务公司由子所属企业集团被收购或重组引起变更股权或调整股权结构 B.金融租赁公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构 C.汽车金融公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构 D.金融资产管理公司变更股权或调整股权结构
多项选择题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,境外金融机构作为金融资产管理公司的战略投资者,应当具备以下条件:()
A.最近1个会计年度末总资产原则上不少于100亿美元 B.银监会认可的国际评级机构最近2年对其长期信用评级为良好 C.商业银行资本充足率应当达到其注册地银行业资本充足率平均水平且不低于10.5%,非银行金融机构资本总额不低于加权风险资产总额的10% D.最近2个会计年度连续盈利
多项选择题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,财务公司申请开办对金融机构的股权投资业务,除符合第一百五十条规定外,还应具备以下条件之一:()
A.最近1年资金集中度达到且持续保持在50%以上,且最近1年月均存放同业余额不低干50亿元 B.最近1年资金集中度达到且持续保持在30%以上,且最近1年月均存放同业余额不低于80亿元 C.最近1年资金集中度达到且持续保持在30%以上,且最近1年月均存放同业余额不低干50亿元 D.最近1年资金集中度达到且持续保持在50%以上,且最近1年月均存放同业余额不低于80亿元
多项选择题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,有以下()情形之一的企业不得作为货币经纪公司的出资人。
A.核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多 B.现金流量波动受经济景气影响较大 C.资产负债率、财务杠杆率高于行业平均水平 D.代他人持有货币经纪公司股权
多项选择题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,非银行金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格,应当具备以下条件:()
A.具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少1名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究或风险分析人员至少1名,熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名,以上人员均需专岗专人,相互不得兼任,且无不良记录 B.有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员 C.监管评级良好 D.符合审慎监管指标要求
多项选择题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,非银行金融机构法人机构满足以下情形之一的,可以申请解散:()
A.公司章程规定的营业期限届满或者规定的其他解散事由出现时 B.股东会议决定解散 C.因公司合并或者分立需要解散 D.公司连续五年以上亏损
多项选择题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,非银行金融机构子公司须经许可的变更事项包括:()
A.金融资产管理公司境外全资附属或控股金融机构变更名称、注册资本、股权 B.金融租赁公司专业子公司变更名称、变更注册资本、变更股权或调整股权结构 C.财务公司境外子公司变更名称、变更注册资本 D.金融资产管理公司境外全资附属或控股金融机构重大投资事项(指投资额为1亿元人民币以上或者投资额占其注册资本10%以上的股权投资事项)