非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让

单项选择题向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。

A.3%
B.4%
C.5%
D.6%

单项选择题控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.30%
B.40%
C.50%
D.70%

单项选择题上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

单项选择题上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（）审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A.带强调事项段的无保留意见
B.保留意见
C.否定意见
D.无法表示意见

单项选择题上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技人员稳定，最近（）内未发生重大不利变化。

A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年

单项选择题上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。

A.3
B.6
C.12
D.36

单项选择题上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。

A.6
B.12
C.36
D.48

多项选择题关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（）。

A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C、《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

多项选择题公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A、审计报告
B、盈利预测审核报告
C、资产评估报告
D、资信评级报告

多项选择题招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（）。

A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论