A.抓获犯罪嫌疑人 B.保护银行资金安全 C.保障员工和客户的生命安全 D.以上都不对
单项选择题根据抢劫案件防范要求,要严格执行在()交接款的规章制度。
A.高柜内,监控下 B.高柜内,双人监督下 C.低柜内,监控下 D.低柜内,双人监督下
单项选择题营业性网点案件的危害主要包括()
A.对银行、客户资金造成直接经济损失 B.调查处置占用大量资源 C.导致监管处罚 D.以上都是
单项选择题强化部门制度流程维护责任,应建立定期梳理制,制度流程至少()全面梳理一次。
A.每半年 B.每年 C.每两年 D.每三年
单项选择题为了强化制度流程的合规审查责任,()应对制度流程负初审责任、主要责任。
A.监管部门 B.送审部门 C.审查部门 D.合规部门
单项选择题落实流程银行建设要求,应打破部门、条线、板块的界限,坚持以()为中心的理念设计制度流程。
A.领导 B.产品 C.客户 D.业绩
单项选择题建立制度流程管控责任体系,应明确()是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。
A.业务部门 B.合规部门 C.人事部门 D.监察部门
单项选择题专职合规管理人员原则上不得少于()人的标准底线?
A.5 B.8 C.10 D.15
单项选择题资产规模在()亿元以上的法人单位应单设合规管理部门。
A.100 B.200 C.300 D.500
单项选择题高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。
A.董事长 B.监事长 C.行长 D.副行长
单项选择题一般会计人员调动或离职交接,由()监交。
A.第三柜员 B.会计主管 C.支行负责人 D.上一级机构会计主管