A.各级公司部署本级公司反洗钱工作的及时性、科学性 B.各级公司反洗钱工作考核管理实施情况 C.反洗钱内部审计和检查开展情况 D.重大洗钱案件处置、各类相关检查发现问题整改情况,但无需关注反洗钱责任追究情况
多项选择题对反洗钱工作职责落实情况审计时,应重点关注()。
A.各级公司高管人员反洗钱履职情况 B.各职能部门反洗钱履职情况 C.各条线人员反洗钱履职情况 D.反洗钱牵头部门与当地人民银行联系机制建立情况
多项选择题对反洗钱制度建设和组织机构情况审计时,应重点关注()。
A.反洗钱专职机构及岗位设立情况 B.各条线反洗钱兼岗配备情况 C.反洗钱领导及工作组成立及调整情况 D.反洗钱履职资源保障情况
多项选择题反洗钱审计内容有反洗钱基础管理及核心义务履行情况等,主要包括以下哪些审计?()
A.反洗钱内控机制建设情况审计 B.客户身份识别履行情况审计 C.客户风险等级评定履行情况审计 D.客户身份资料及交易记录保存情况审计 E.大额和可疑交易报告履行情况审计。 F.涉及恐怖活动资产冻结情况审计
多项选择题公司反洗钱审计工作的目标有()。
A.及时揭示各级公司反洗钱工作中存在的问题及薄弱环节,促进反洗钱工作合法合规 B.切实履行审计职责,满足外部监管对反洗钱审计监督的要求 C.强化对问题整改的监督,促进提升反洗钱工作质量 D.促进反洗钱监督工作常规化,提升各级公司反洗钱监督能力
多项选择题《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》根据以下哪些法律法规和公司制度制定的?()
A.《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号) B.《保险业反洗钱工作管理办法》(保监发〔2011〕52号) C.《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法》(国寿人险发〔2017〕411号) D.《中国人寿保险股份有限公司大额交易和可疑交易识别与报告管理规定》(国寿人险发〔2017〕579号)
多项选择题各级公司应对反洗钱工作成绩突出的机构和个人给予通报表彰,包括()。
A.主动发现并及时报告重大洗钱线索; B.协助有权机关破获重大涉嫌洗钱案件; C.防范或遏止相关犯罪行为; D.在反洗钱调查中发挥重要作用; E.受到省级及以上监管机构或司法机关书面表扬或感谢; F.其他有突出表现情况。
多项选择题各级公司积极配合反洗钱监管部门监督检查和行政调查工作。在收到()等正式文件后,依照反洗钱法律规章及公司内部制度及时办理,并及时向总公司报备。
A.监管意见书 B.风险提示函 C.质询通知 D.约见谈话通知 E.监管走访通知
多项选择题在涉及有保密要求的反洗钱工作时,应当尽可能通过()等进行。
A.业务处理系统 B.备份数据库 C.事后监督系统 D.凭证保管库及缩微系统
多项选择题各级公司发生()情况的,应按照监管要求及时向监管部门报告,并逐级报上级公司备案。
A.主要反洗钱内控制度修订; B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更; C.涉及反洗钱工作的重大风险事项; D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料; E.其他由监管部门明确要求报告的涉及反洗钱的事项。
多项选择题各级公司对各级员工开展的反洗钱培训内容应当妥善保存,包括()等。
A.培训通知 B.培训人员签到记录 C.培训资料 D.测试记录