上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过（）名

单项选择题非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。

A.原前10名股东
B.原前15名股东
C.原前20名股东
D.原前30名股东

单项选择题上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（）的核对表。

A.会计报表
B.审计报告
C.盈利预测审核报告
D.最近三年加权平均净资产收益率

单项选择题上市公司公开发行核准文件有效期为（）。

A.2个月
B.3个月
C.5个月
D.6个月

单项选择题上市公司公开发行新股是指（）。

A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份

多项选择题（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券公司
B．信托投资公司
C．保险公司
D．商业银行

多项选择题企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。

A．近两年没有违法和重大违规行为
B．债权债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币4亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%

多项选择题下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?（）

A．已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%
B．发行金融债券后，资本充足率为20%
C．财务公司刚刚成立6个月
D．申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币

多项选择题商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）

A．具有良好的公司治理机制
B．核心资本充足率不低于4%
C．最近3年连续盈利
D．最近3年利润连续增长

多项选择题我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（）。

A．国家开发银行
B．中国进出口银行
C．中国农业发展银行
D．中国农业银行

多项选择题目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）

A．政策性银行
B．商业银行
C．企业集团财务公司
D．其他金融机构