A. 风险因子选择 B. 压力情景设定 C. 敏感性分析 D. 传导机制构建 E. 测试结果分析
单项选择题以下哪个是反映衍生品价格受标的波动率影响的希腊字母?()。知识点:投资组合市场风险管理工具和方法
A. Delta B. Gamma C. Vega D. Theta E. Rho
多项选择题金融机构中,银行和券商主要采用直销渠道向投资者销售产品,通常利用()等方式销售。
A.各地实体营业网点 B.客户服务中心电话系统 C.互联网官方网站 D.移动终端APP
多项选择题按产品收益与风险特性划分,货币类产品主要特征有()。
A.收益高 B.收益低 C.风险高 D.风险低
多项选择题在产品营销管理流程中,券商通常分为三个阶段管理,分别是产品售前、产品售中和产品售后,其中产品售前主要是调研预热过程,重点包括以下()工作。
A.充分了解客户投资需求 B.运用荣誉和激励方式开展营销督导 C.积极组织对营销人员的内部培训 D.加强整体营销宣传
多项选择题金融机构只有合理运用产品的定价策略,才能获得更多客户认可并促成交易,影响产品定价策略的因素有哪些。()
A.同行竞争对手 B.公司整体战略目标 C.产品成本 D.产品生命周期
单项选择题按照产品收益与风险特性划分,证券行业通常将产品划分为货币类、固收类、权益类及另类投资,以下哪些产品归属于另类投资产品。()
A.投资艺术品或红酒产品 B.货币型公募基金 C.股票型私募基金 D.债券型资管小集合产品
单项选择题权益类金融产品中,私募基金管理公司发行的股票型私募基金产品认购起点金额是()。
A.1000元 B.5万元 C.10万元 D.100万元
多项选择题集合资管计划运作的独立性要求()。
A.独立开户 B.人员独立 C.账户间有效隔离 D.独立运作
多项选择题《证券期货投资者适当性管理办法》中法定要求需要了解客户邒信息包括()。
A.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式等基本信息 B.学习工作经历和投资经验 C.评估风险承受能力的重要信息 D.诚信记录 E.法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质、经营范畴等
多项选择题聘请第三方机构的合规审查要点包括()
A.建立第三方机构遴选机制,并按规定选聘第三方机构 B.对于聘请第三方机构担任投资顾问的,核查其是否具备相应的资质,并进行尽职调查,取得相应的证明文件,形成尽调报告 C.投资建议审核,投资顾问仅具有建议权,管理人对投资建议有选择权,资管合同中不得约定管理人必须执行第三方机构的投资指令 D.向第三方机构支付费用,要防范利益输送 E.第三方机构不得以自有资金或募集资金投资于结构化产品劣后级份额 F.聘请第三方机构的信披要求