A.有无通过本人或本人控制的他人账户参与民间借贷、非法集资以及归集、过渡银行和客户资金的情况 B.有无利用职务之便开具虚假资信证明或擅自对外出具资信证明、担保承诺函的情况 C.有无结交民营、私营业主或有劣迹的朋友,有违规提供资金行为或可能的情况 D.有无离异情况
单项选择题对于对账期内每单个账户的单笔发生额在折合人民币()(含)以上的、对账期末账户余额达折合人民币100万元(含)以上的各类结算账户,以及全部贷款类账户和定期类存款账户(包括定期存款、协议存款和通知存款),应进行重点对账,确保对账结果正确。
A.50万元 B.80万元 C.100万元 D.150万元
单项选择题关于追索权的说法错误的是()。
A.追索权是指持票人被拒绝承兑或得不到付款时,向其他票据债务人请求支付票据金额的权利 B.追索权是在付款请求权得不到实现后才能实现的权利,是第二顺序请求权 C.追索权是第一顺序权 D.承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动可行使追索权
单项选择题《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发〔2012〕127号)文件关于轮岗的规定哪个是不正确的()
A.轮岗期限原则上以年度为限 B.轮岗率要求100% C.可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗 D.严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度
单项选择题《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定委派会计(授权经理)轮岗期限最长不超过()年。
单项选择题银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,应采取以下哪种处理方式()
A.警告 B.记大过 C.降级 D.取消从业资格
单项选择题银行业金融机构案防工作办法所称案件是指已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的()案件。
A.民事 B.刑事 C.经济 D.诉讼
单项选择题发生涉案金额等值人民币()以上案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。
A.50万B.100万C.200万D.500万
单项选择题涉案金额在()以上的,属于重大、恶性案件。
A.200万B.500万C.1000万D.2000万
单项选择题处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在招录人员时应向()申请查询有关处罚信息。
A.银监会 B.银监会和派出机构 C.上级行
单项选择题已离职从业人员的责任认定结果,由()向银监会或所在地派出机构报送。
A.该人员离职前的任职机构 B.该人员任职后的机构 C.该人员离职前和任职后的机构同时报送