A.概述B.声明C.信用评级报告正文D.跟踪评级安排和附录
多项选择题证券评级机构应向协会报送半年度和年度合规检查报告。合规检查报告内容应当包括()。
A.证券评级机构是否持续符合证券评级业务许可的资质条件、评级业务活动的合规情况B.违法违规行为的发现及整改情况C.合规负责人和其他合规管理人员履职情况D.可能面临的重大合规风险及应对措施
多项选择题信用评级机构应加强数据库等信息体系建设,建立完善并严格执行信用评级信息管理制度,信用评级信息管理制度具体包括()。
A.评级信息的使用和管理B.数据库管理C.档案管理D.评级过程质量控制
多项选择题根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,证券评级机构可以终止评级的情形包括()。
A.受评级机构或受评级证券发行人不提供评级所需的辅助性材料B.受评级机构或受评级证券发行人提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的C.委托人不按约定支付评级费用的D.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等,导致评级对象不再存续的
多项选择题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级业务包括()。
A.主动评级业务B.发行人委托评级业务C.投资人委托评级业务D.跟踪评级业务
多项选择题根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,评级准备环节的具体步骤包括()。
A.根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组B.证券评级机构应对项目组成员进行利益冲突审查,项目组成员应签署利益冲突回避承诺书C.项目组按照评级项目需要,制定完善的评级工作计划D.对评级所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证