A.向证券交易所购买 B.在会员之间转让 C.和其他会员共有 D.接受会员转让席位的部分权益
多项选择题在深圳证券交易所,证券交易所会员取得席位后,享有的权利有()。
A.进入证券交易所参与证券交易 B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权 C.每个席位自动享有一个标准流速的使用权 D.每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权
多项选择题证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有()。
A.选举权和被选举权 B.参加会员大会 C.接受证券交易所提供的相关服务 D.对证券交易所事务的提议权和表决权
多项选择题我国证券交易所特别会员承担的义务包括()。
A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B.执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
多项选择题境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。
A.依法设立且满1年 B.承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管 C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩 D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
多项选择题证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的()等情况进行监督检查。
A.风险管理 B.交易 C.相关系统安全运行 D.客户资料
多项选择题证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施()。
A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易
多项选择题证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施()。
A.在会员范围内通报批评 B.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C.暂停或者限制交易 D.取消交易权限
多项选择题证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有()。
A.上年度经审计财务报表 B.证券交易所要求的年度报告材料 C.上年度会员交易系统运行情况报告 D.风险控制指标监管报表
多项选择题证券交易所应当按照规定的()按时缴纳相关费用。
A.收费项目 B.收费模式 C.收费标准 D.收费方式
多项选择题证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括()。
A.申请书、设立的批准文件 B.经营证券业务许可证 C.企业法人营业执照、章程 D.主要业务规章制度