A.客户要求变更姓名.名称.身份证明文件.经营范围.注册资本.法定代表人的 B.客户行为或交易出现异常的 C.客户有洗钱.恐怖融资嫌疑的 D.先前获得的客户身份资料真实性.完整性.有效性存在疑点的
多项选择题关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条,对代理业务,金融机构应当核对.登记代理人信息。代理人身份信息包括:()
A.姓名 B.联系方式 C.证件种类 D.号码
多项选择题关于一次性金融服务。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第七条,一次性交易达到单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的,应当()
A.了解实际控制客户的自然人和实际受益人 B.登记客户基本信息 C.复印并留存客户有效身份证明文件
多项选择题根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第七条,一次性金融服务是指,在以开立账户方式与客户建立业务关系时,为不在本机构开立账户的客户提供的以下服务:()
A.现金汇款 B.现金兑换 C.票据兑付
多项选择题根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》,法人.其他组织和个体工商户的基本信息包括:()
A.名称.住所.经营范围.组织机构代码.税务登记证号码; B.可证明客户依法成立的文件名称.号码.有效期; C.控股股东或实际控制人. D.法定代表人.负责人和授权办理业务人员的姓名.身份证件种类.号码.有效期限。
多项选择题根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》自然人基本信息包括:()
A.姓名.性别.国籍 B.职业.住所 C.工作单位地址 D.联系方式 E.证件种类.号码及有效期限
多项选择题不得作为实名证件使用的有()
A.临时身份证 B.学生证 C.机动车驾驶证 D.介绍信 E.法定身份证件的复印件
多项选择题根据《金融机构反洗钱规定》,在()情形下金融机构应当重新识别客户身份。
A.客户办理大额现金存取业务时B.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的C.与客户的业务关系存续期间建立业务关系的D.办理业务中发现异常现象
多项选择题在开展客户风险等级分类时,关注以下风险较高的业务种类:( )
A.现金业务; B.金融票据业务; C.非面对面业务,如电子银行业务等; D.与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。
多项选择题金融机构反洗钱工作的三项基本制度是()。
A.客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易和可疑交易报告制度 D.保密制度
多项选择题根据《中华人民共和国反洗钱法》,具有反洗钱行政调查权的有()。
A.中国人民银行总行 B.中国人民银行省一级分支机构 C.中国人民银行地市中心支行 D.中国人民银行县(市)支行