A.一致行动人 B.股份持有人 C.中介机构参与人员 D.股份控制人
单项选择题下列属于欺诈客户行为的是()
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
单项选择题下列选项中,不属于操纵市场行为的是()
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
单项选择题内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,下列不属于内幕信息的是()
A.公司股权结构的重大变化 B.公司债务担保的重大变更 C.公司分配股利或者增资的计划 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%
单项选择题上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A.1个月 B.45日 C.2个月 D.3个月
单项选择题公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币()
A.5000万元 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元
单项选择题下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是()
A.公司连续3年盈利 B.公司债券的期限为1年以上 C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件
单项选择题根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是()
A.不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正 B.股本总额减至人民币5000万元 C.最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利 D.对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
单项选择题股票上市交易申请经()审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
A.中国证监会 B.国务院 C.证券交易所 D.证券公司
单项选择题下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中,错误的是()
A.股票获准在证券交易所交易的日期 B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额 C.公司的实际控制人 D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
单项选择题股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送的文件不包括()
A.上市报告书 B.申请股票上市的股东大会决议 C.未经审计的公司最近3年的财务会计报告 D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书