A.募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品 B.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行 C.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行 D.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
单项选择题股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是()。 Ⅰ.应投资者要求,基金管理人承诺保证投资者本金不受损失 Ⅱ.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金 Ⅲ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失 Ⅳ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ D.Ⅱ
单项选择题以下关于大宗交易描述错误的是()。
A.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价 B.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易 C.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的 D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定
单项选择题某股权投资基金对目标公司进行法律尽职调查,关于高级管理人员应重点关注的内容通常不包括()。
A.是否存在劳动纠纷或者诉讼 B.是否签署竞业禁止协议 C.是否设有具有行业竞争力的股权激励计划 D.是否签署劳动合同
单项选择题关于基金服务业务,以下表述正确的是()。
A.基金服务机构可自行决定业务转包 B.基金服务机构不能同时提供托管服务 C.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行 D.基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务
单项选择题下列关于信托(契约)型股权基金的份额登记事项,表述错误的是()。
A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立 B.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项 C.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产 D.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的,基金管理人可以免除相应的份额登记职责
单项选择题关于基金不同组织形式下的出资安排,下列表述正确的是()。
A.相比较而言,合伙型基金的出资方式更为适合股权投资基金承诺资本制的安排 B.合伙型基金的出资方式根据《合伙企业法》规定,有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资 C.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定 D.信托(契约)型基金的出资安排需参照现行《证券投资基金法》的强制性规定来安排实施
单项选择题仅就尽职调查本身而言,最为重要的部分是()。
A.起草尽职调查与风险控制报告 B.制定调查计划 C.设计投资方案 D.收集与分析资料
单项选择题关于股权投资基金行业自律组织的作用,说法错误的是()。
A.提供行业服务,提高行业竞争力 B.履行行业自律管理,促进行业合规经营 C.对违法违规的市场主体采取行政处罚 D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任
单项选择题中国证券投资基金业协会的职责包括()。 Ⅰ.开展基金行业自律 Ⅱ.对基金业务活动实施监督管理 Ⅲ.协调基金行业关系 Ⅳ.提供基金行业服务 Ⅴ.为基金提供托管服务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题关于反摊薄条款,以下表述错误的是()。
A.当目标企业以低价再次融资时触发条款 B.保护前轮投资者利益 C.当目标企业没有达成实现设定的业绩目标时进行再融资触发条款 D.又称反稀释条款,保护方式通常有两种:完全棘轮和加权平均