A.完整性、连续性 B.完整性、真实性 C.真实性、连续性 D.真实性、合规性
单项选择题()是通过监督检查活动的开展,对业务经营发展提供支持保障。
A.风险监控 B.合规监督检查 C.流程改进推动 D.支持保障
单项选择题需担保发卡,向保证、质押、抵押手续()的申请人发卡的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至开除处分。
A.资料齐全 B.手续合规 C.不齐全 D.面签正确
单项选择题二级分行运营管理部门应()向一级分行上报运营监督检查工作情况。
A.按季 B.按月 C.按年 D.按旬
单项选择题单位结算账户在启用日期之前,账户可以办理资金转入和现金存入业务,但不能办理(),启用日期以后方可办理。
A.付款业务 B.收款业务 C.收付款业务 D.以上都错误
单项选择题未做到()同时在场打开或关闭TM箱门,或未做到()同进同退出加钞间的,未造成不良及严重后果的,给予警告至记过处分。
A.单人,双人 B.单人,单人 C.押运人员,押运人员 D.双人,双人
单项选择题提出()未坚持收妥进账的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分。
A.贷方票据 B.转账支票 C.借方票据 D.现金支票
单项选择题()离岗现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。
A.柜员 B.大堂经现 C.网点负责人 D.监管经理
单项选择题下列说法正确的是:()。
A.按规定办理变更账户名称、法定代表人或动账、对账等客户重要信息的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分 B.按规定办理现金存取业务的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分 C.按规定开立注册验资临时存款户或为存款人多头开立银行结算账户的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分 D.未按规定填制、取得原始凭证或填制、取得的原始凭证不符合规定的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分
单项选择题总行未规定的交易及分行自主研发交易由()自行确定授权方式。
A.网点 B.支行 C.二级分行 D.一级分行
单项选择题下列说法不正确的是:()。
A.为无印鉴、应填未填电子支付密码或印鉴、电子支付密码不符的客户办理取款业务的,直接给予留用察看至开除处分 B.违规向他人提供预留印鉴的,给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分 C.未及时发现银企对账回单加盖印章与预留印鉴不符,给予警告至记过处分。 D.营业库款遗留库外或遗留自助设备箱体外的,给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分