A.实行风险导向 B.流程导向 C.内部风险事件导向 D.外部风险事件导向
多项选择题道德因素不包括()。
A.与客户沟通不够 B.错误传达信息 C.代客户保管单、折、卡、章、客户证书等 D.伪造、变造、涂改业务凭证和签章等以掩饰操作失误
多项选择题风险驱动因素分为()等内部因素和外部因素。
A.制度因素 B.道德因素 C.客户因素 D.通讯故障
多项选择题业务运营风险管理系统以数据分析为基础,以监督模型为风险识别引擎,充分体现了科学管理操作风险的先进理念,是集()于一体的高度共亨的风险管理平台。
A.风险收集 B.计量 C.评估 D.报告
多项选择题准风险事件按其性质分为()三个等级。
A.一类 B.重点关注 C.关注 D.一般关注
多项选择题风险事件依据其()等标准,按照风险程度由高至低分为一类、二类、三类。
A.性质 B.金额 C.频率 D.状态
多项选择题业务运营风险管理系统的设计遵循()的原则。
A.统一控制 B.统一管理 C.分类控制 D.分类管理
多项选择题险事件依据其性质、金额、频率等标准,按照风险程度由高至低分为()。
A.一类 B.二类 C.三类 D.低风险类
多项选择题定量分析评估法和定性分析评估法,两种方法相比较()。
A.定量分析相对客观,定性分析更加直观 B.定量分析的结果更容易理解,定性分析的结果较难进行统一解读 C.定量分析的精确度更高,定性分析的准确性稍好但精确度不细 D.定量分析通常以大量的基础信息收集为基础,需投入更多的人力和时间,成本相对较高,定性分析避免了复杂的赋值过程,简单且易于操作,实施成本相对较低,但对相关咨询人员的经验和能力提出了更高的要求
多项选择题分级管理原则中的回避原则是指()。
A.换人进行核查 B.经办人员进行核实 C.不得由该事件涉及的经办人员进行核实 D.不得由该事件涉及的授权柜员进行核实
多项选择题业务运营风险系统的核查方法()。
A.内部资料核查法 B.现场核查法 C.回访核查法 D.上门核查法