A.无需调查资金用途,业务资料显示以及客户申报的资金性质和用途可以不一致 B.交易相关方:合同、发票、报关单、提单等单据显示的相关方及最终用户是否涉及高风险地区 C.了解交易对手的股权结构,包括股东名称以及国籍,是否涉及高风险地区 D.交易标的(货物或服务)、货物或服务的原产地等是否涉及高风险地区
单项选择题各网点只能设置电子验印系统()。
A.印鉴审核员 B.信息查询员 C.验印操作员 D.印鉴建库员
单项选择题理财产品销售人员有义务提醒客户有关理财产品的风险,一般不包括()
A.市场风险 B.信用风险 C.操作风险 D.流动性风险
单项选择题在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式,进行投资和资产管理,投资收益与风险应由()承担。
A.完全由客户承担 B.完全由银行承担 C.客户与银行共同承担 D.由客户或客户与银行按照约定方式承担
单项选择题根据新三道防线的职责划分,属于二道防线职能部门的是()。
A.公司金融部 B.法律与合规部 C.监察部 D.稽核部
单项选择题公司能否为本*公司的股东或者实际控制人提供担保?()
A.可以,但必须经过公司股东会的有效表决 B.按照<中国人民共和国公司法>,不可以 C.不一定,要按照公司的章程规定才能确定 D.可以,但必须经过公司董事会的有效表决