多项选择题

根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求，各条线要加强风险防控，下列各项属于稽核条线的风控要点的是（）。

A.加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪的自查和检查
B.开展财务会计决算真实性、存款真实性、县市行社业务经营全面性、单户100万元及以上到期未收回贷款等专项审计
C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、涉黄、涉毒、涉赌、经商办企业等不良行为排查力度，按季对基层行社管理人员集中突击排查
D.畅通信访渠道，甄别来信、来访，对实名举报或明确线索举报组织核查和回复，发现案件线索立即报告、依规处置

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热门试题

多项选择题根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求，各条线要加强风险防控，下列各项属于财务条线的风控要点的是（）。

A.加强员工个人账户监测，充分利用EAST系统功能，监测员工个人账户异动情况
B.做好远程授权系统的推广与应用，整合验印系统和身份证核查系统，严防操作风险
C.开展柜面业务、对账、金库、现金和重要空白凭证等财会操作风险专项检查，分析、完善相关风险防范制度
D.加强委派会计考核，落实持证上岗制度，提高委派会计风险识别能力和业务素质

多项选择题根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求，各条线要加强风险防控，下列各项属于信贷条线的风控要点的是（）。

A.严查各类违规贷款，加强信贷案件易发高发的重点领域和关键环节的风险防控
B.开展当年新增贷款、收贷收息不入账、票据业务、房地产贷款等专项检查，严防信贷操作风险
C.按照信贷“八严禁、八公开”要求落实“阳光信贷纪律”，推行贷款“零费用”
D.加强员工个人账户监测，充分利用EAST系统功能，监测员工个人账户异动情况

多项选择题根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求，各条线要加强风险防控，下列各项属于人事条线的风控要点的是（）。

A.严格执行轮岗、交流、强制休假、亲属回避“四项制度”，做到年度有计划、半年有通报、季度有督办
B.四项制度执行情况及其他案防措施落实情况纳入对市县行社的薪酬管理和绩效考核内容，与晋级提拔挂钩
C.对新订、修订的内部规章制度、外部合同（协议）文本和新开发的业务产品的合规性和有效性全面审查，审查面到达100%
D.加强到期贷款收回率管理，对收回率不达标的基层行社、客户经理、信贷产品落实制约措施

多项选择题根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求，各条线要加强风险防控，下列各项属于合规条线的风控要点的是（）。

A.每月收集、汇总合规、案件风险信息，分析案防形势，提出措施建议，向风险管理委员会报告
B.四项制度执行情况及其他案防措施落实情况纳入对市县行社的薪酬管理和绩效考核内容，与晋级提拔挂钩
C.每月开展营业网点合规运行情况检查，每季度检查面达到100%，建立风险整改台账，督促整改落实
D.对新订、修订的内部规章制度、外部合同（协议）文本和新开发的业务产品的合规性和有效性全面审查，审查面到达100%

多项选择题根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，完善信用风险报告机制，应按照《2014年标杆银行建设操作指南》中标准化的信用风险报告模板开展信用风险报告，该模板主要包括（）。

A.建立行业风险报告机制
B.分析当前信用状况
C.分析当前主要信用风险
D.提出对策建议