客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。

多项选择题资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）

A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.安全保管集合资产管理计划资产

单项选择题按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

A.所有权固定
B.权益与所有权分离
C.权益固定
D.权益与所有权一致

单项选择题某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元。

A.147.70
B.147.78
C.147.80
D.148.00

单项选择题关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（）。

A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者
C.按时间优先原则决定认购成功者
D.按客户优先原则决定认购成功者

单项选择题在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（）。

A.相关证券公司
B.相关经纪人员
C.中国结算公司
D.中国证监会