A.公司员工 B.委托居间人 C.委托证券经纪人 D.委托保险经纪人
单项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同前,()应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A.证券公司 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券公司法人所在地证监局
多项选择题按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。
A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
多项选择题证券经纪人须具备的职业条件包括()。
A.品行端正、具有良好的职业道德 B.最近三年未受过刑事处罚 C.违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D.不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
多项选择题证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。
A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
多项选择题董事会决议未确定具体发行对象的,董事会决议应当明确()
A.发行对象的范围 B.发行价格区间 C.发行价格确定办法 D.发行数量上限 E.现有股东优先认购办