证券金融公司不以盈利为目的，履行下列职责（）。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布Ⅳ.为客户融资融券交易进行结算服务

单项选择题下列属于从事违反证券资产管理业务活动的有（）。Ⅰ.资产管理计划份额下设子账户Ⅱ.资产管理计划账户实名制管理Ⅲ.资产管理计划期货账户出借他人Ⅳ.资产管理计划下设分账户

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题全国股份转让系统是经（）批准设立的全国性证券交易场所。

A.证券业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.国务院

单项选择题按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，首先是（）。

A.按照合伙协议的约定办理
B.合伙人协商一致确定
C.由合伙人按照实缴出资比例分配、分担
D.由合伙人平均分配、分担

单项选择题《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由（）制定并定期更新本*行业的产品或者服务风险等级名录。

A.行业协会
B.证监会
C.银保监会
D.证券期货交易场所

单项选择题下列有关发行交易当事人的行为准则说法正确的是（）。

A.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实守信的原则
B.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实守信的原则
C.证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实守信的原则
D.证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实守信的原则

单项选择题公开发行公司债券，最近（）年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。

A.2
B.1
C.4
D.3

单项选择题根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法，错误的是（）。

A.中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施

单项选择题下列有关法的概念说法中，正确的是（）。

A.法是由国务院保证实施的规范系统
B.法是由上到下保证实施的规范系统
C.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统

单项选择题下列有关证券公司章程重要条款规定的说法，错误的是（）。

A.证券公司的名称变更需经国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司对外投资的内部审批程序变更需经国务院证券监督管理机构批准
C.证券公司客户证券交易信息系统变更需经国务院证券监督管理机构批准
D.证券公司的住所变更需经国务院证券监督管理机构批准

单项选择题《证券投资基金法》自（）1日起施行。

A.2003年6月
B.2004年6月
C.2005年9月
D.2006年9月