非公开发行不办理公开发行的审核程序，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，且发行股票的特定对象累计不得超过（）人。

单项选择题上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。

A.招股说明书
B.公司营业执照
C.公司章程
D.发起人协议

单项选择题关于二级市场的表述，不正确的是（）。

A.主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性，进而保证投资者资产的流动性
B.一般分为证券交易所和场外交易市场
C.是将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券，通过承销中介直接转移到投资者手里的市场，实现资本职能转化的场所
D.是供投资者买卖已发行证券的场所

单项选择题间接融资主要是企业与金融机构之间的借贷关系，在资本市场上的间接融资则是（）年期以上的银行中长期信贷。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题现代资本市场的首要功能是（）。

A.融资功能
B.优化资源配置
C.产权功能
D.促进体制创新

单项选择题关于一级市场与二级市场的关系，表述不正确的是（）。

A.一级市场是二级市场存在和发展的基础
B.一级市场反映的是资金所有人之间的交易关系
C.二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系
D.二级市场则是一级市场存在、发展的保证

单项选择题产业投资基金不得从事的业务不包括（）。

A.贷款业务
B.股权投资业务
C.资金拆借业务
D.期货交易

多项选择题股票采用公开发行方式具有的优点有（）。

A.有利于提高公司的社会性和知名度
B.可以防止囤积股票或被少数人操纵
C.可增加股票的适销性和流通性
D.可以节省委托中介机构的手续费
E.可以扩大股东范围

多项选择题根据资本来源和运用地域的不同，证券投资基金可分为（）等。

A.国际基金
B.海外基金
C.开放式基金
D.国内基金
E.封闭式基金

多项选择题在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。

A.新建
B.扩建
C.改造
D.开发
E.翻修

多项选择题根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。

A.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.具有持续盈利能力，财务状况良好
E.具备健全且运行良好的组织机构