项目收益债券的募集说明书中应当约定投资者保护机制，明确项目发行人或项目本身发生重大事项时的应对措施，以下属于重大事项的有（）。

多项选择题根据《项目收益债券管理暂行办法》，下列关于项目及收益的表述，正确的有（）。

A.项目收益债券募集资金投资项目，必须符合国家产业政策和固定资产投资管理有关规定，能够产生持续稳定的现金流
B.项目实施主体应该是中华人民共和国境内注册的具有法人资格的企业或仅承担发债项目投资、建设、运营的特殊目的载体
C.项目收入包括但不限于直接收费收入、产品销售收入、财政补贴等，债券存续期内合法合规的财政补贴占项目收入的比例合计不得超过30%
D.项目收益债券募集资金投资项目不得为未开工项目

多项选择题根据《项目收益债券管理暂行办法》，关于项目收益债券的发行与上市，下列表述正确的有（）。

A.非公开发行的，每次发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于100万元人民币
B.项目收益债券的存续期不得超过募投项目运营周期
C.项目收益债券为实名制记账式债券，在登记结算机构进行登记、托管
D.非公开发行的项目收益债券，仅限于在机构投资者范围内流通转让。转让后，持有项目收益债券的机构投资者合计不得超过200人

多项选择题2015年7月，国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》。以下关于项目收益债券的说法正确的有（）。

A.债券募集资金用于特定项目的投资与建设，债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券
B.项目收益债券可以公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行
C.可以申请一次核准，分期发行。自核准发行之日起，应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
D.发行项目收益债券，可以由有资质的承销机构承销，也可以由发行人自行销售进行承销

多项选择题国家发展改革委应当从严审核企业债券发行申请的情形有（）。

A.募集资金用于产能过剩、高污染、高耗能等国家产业政策限制领域的发债申请
B.资产负债率较高（城投类企业65%以上，一般生产经营性企业75%以上）且债项级别在AA＋以下的债券
C.企业及所在地地方政府或为其提供承销服务的券商有不尽职或不诚信记录
D.连续发债两次以上且资产负债率高于65%的城投类企业

多项选择题国家发展改革委应当加快和简化审核企业债券发行申请的有（）。

A.关系全局的重点结构调整或促进区域协调发展的项目
B.公共租赁住房、廉租房、棚户区改造、经济适用房和限价商品房等保障性安居工程项目，重点支持纳入目标任务的保障性住房建设项目
C.由资信状况良好的担保公司（指担保公司主体评级在AAA及以上）提供无条件不可撤销保证担保的债券
D.全信用记录债券，即发行人法人代表、相关管理人员等同意披露个人信用记录且签署信用承诺书的债券

多项选择题根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的规定，关于建立企业债券综合信用承诺制度的作用，下列表述正确的有（）。

A.有利于强化发行人和中介机构的责任意识，建立各主体自我约束、自我规范的机制
B.有利于各主体接受社会和市场的广泛监督，防范债券市场信用风险
C.有利于推进和完善以信用承诺、信息披露为中心的债券发行和监管模式，提高管理效率，优化管理效果
D.有利于进一步提高企业债券管理的市场化程度

多项选择题企业债券综合信用承诺是由（）分别签署信用承诺书，承诺遵守法律法规、规范性要求和发债约定，规范与债权人利益有关的各项行为。

A.发行人
B.中介机构
C.其他利益相关方
D.监管机构

多项选择题完善企业发债信用信息采集制度，各级发展改革部门除了掌握和分析征信服务机构所提供的企业信用信息，还应当收集企业（）等信息。

A.弄虚作假行为
B.恶意拖欠行为
C.不诚信行为
D.市场经营策略

多项选择题根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定，关于依据发债主体信用等级完善相应偿债保障措施的要求，下列说法错误的有（）。

A.产业类企业主体评级为AA－及以下的，应采取抵质押或第三方担保等措施
B.产业类企业主体评级为AA－及以上的，应采取抵质押或第三方担保等措施
C.城投类企业主体评级在AA－及以下的，应采取抵质押或者签订企业回购协议等措施
D.城投类企业主体评级在AA－及以下的，应采取签订政府回购协议等保障措施或提供担保

多项选择题根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定，对特定行业企业资产负债率要求适当放宽的情形包括（）。

A.对拥有公路业务板块的企业因财政性资金计入负债以及二级公路停止收费但负债仍由原企业承担造成资产负债率较高
B.房地产行业企业因售房预收款等导致资产负债率较高
C.铁路、地铁、电力特别是水电企业因投资规模较大、投资期限较长，资产负债率较高
D.物流贸易企业和建筑施工企业自有资金杠杆率较高，大量占用资金，资产负债率较高