A.在我国,公司股票上市均实行上市推荐人制度B.上市推荐人必须是交易所的会员C.上市推荐人资格由中国证监会审查确认D.上市推荐人必须是中国证监会认可的主承销商E.上市推荐人必须从事股票承销工作一年以上并且信誉良好
多项选择题我国证券市场发展必须坚持“法制、监管、自律、规范”的八字方针。它们的具体关系是()。
A.法制是八字方针的核心,是需要实现的目的B.规范是基础,是保证市场沿着正确轨道健康发展的前提条件C.监管和自律是手段,是通过证券市场中人的行为表现出来的法制D.规范和发展是证券市场的核心问题E.四个方针相辅相成,缺一不可
多项选择题公开原则要求的标准有()。
A.真实B.完整C.有效D.及时E.易得
多项选择题自律模式的优点有()。
A.可以对投资者利益提供充分保障B.能够充分发挥市场的创新和竞争意识,有利于活跃证券市场C.允许证券商参与制定证券市场监管规则,从而使市场监管更切实际,效率更高D.对市场发生的违规行为能作出迅速、有效的反应,防止事态进一步扩大E.可以实现全国证券市场的协调发展
多项选择题下列关于英国证券市场监管模式的说法正确的是()。
A.英国设立了专门的证券监管机构B.实际监管工作主要由证券交易所等自律性组织承担C.英国的证券投资委员会隶属于政府内阁D.英国的证券投资委员会不隶属于立法机关E.英国采用的是自律模式
多项选择题下列关于自律模式的说法正确的是()。
A.依靠证券市场参与者如证券交易所、证券商协会等组织进行自我监管B.通常没有制定直接的证券市场管理法规C.没有设立全国性证券管理机构D.其典型国家是日本E.能够充分发挥市场的创新和竞争意识,有利于活跃证券市场