多项选择题

对非标代理投资业务控制及风险事件处置相关内容表述正确的是（）

A.信贷与投资管理部门组织各金融资产服务业务归口管理部门对风险事件进行责任评议，确定违规问题和违规责任人。
B.内控合规部门负责对金融资产服务业务风险事件责任评议结果进行认定，对违规违纪责任人提出具体的处理建议。
C.境内外分支机构金融资产服务业务投资出现重大损失的，有权审批行应视具体情况实行机构整顿，并上收相关金融资产服务业务经营授权
D.境内外分支机构金融资产服务业务出现违规操作导致潜在风险或造成重大损失的，有权审批行应视具体情况实行机构整顿，上收相关金融资产服务业务经营授权。

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热门试题

多项选择题对非标代理投资业务的存续期管理工作原则，下列说法正确的是（）

A.“谁发起，谁负责”，“谁投资，谁负责”。
B.“以客户为中心、以风险为导向”原则
C.“上下级行协同、前中后台联动”原则
D.“把握风险主线、及时共享信息”原则

多项选择题对出现以下（）情况的合作机构，限制与其建立合作关系。

A.过去一年出现重大风险或重大违法违规行为
B.因违法违规行为正在被相关监管部门调查，或处于整改期间
C.因法律法规或监管部门的禁止性规定不宜建立合作关系
D.设立未满一年

多项选择题当客户发生下列重大事项，导致原信用等级无法客观反映其信用风险状况的，评级部门应在相关事项发生后三个月内完成客户信用等级实时更新：（）

A.新接订单或订立合同
B.经营环境、经营政策或经营项目发生重大变化
C.管理层发生重大异常变动
D.发生兼并、收购、分行、股份制改造、资产重组等重大经营行为

多项选择题代理债权投资业务中，对交易结构审查包括：（）

A.交易背景情况
B.交易的真实性及合理性
C.债权债务安排的必要性和可操作性
D.交易结构的严密性和风险防控措施的完备性

多项选择题存在以下情况的，可在系统中将押品重评为零（）

A.灭失
B.损毁
C.全部损失
D.法律上存在瑕疵
E.置换押品