A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明 B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见 C、如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告 D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
多项选择题上市公司公开发行新股,必须()。
A、具备健全且运行良好的组织机构 B、具有持续盈利能力,财务状况良好 C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为 D、公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
多项选择题在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露()。
A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B、T日,刊登公开增发提示性公告 C、T+3日,刊登网下发行结果公告 D、T+4日,刊登网上发行中签结果公告(如有)
多项选择题上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票。
A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
多项选择题配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定()。
A、股权登记日 B、除权日 C、投资者配股申购数量 D、投资者配股申购期限
多项选择题持续督导期间,保荐人应()。
A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 D、督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件