A.中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,履行牵头抓总职能,指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作 B.中国证监会派出机构的监管属于行政监管 C.全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责 D.全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责
多项选择题申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 B.约见谈话 C.责令改正 D.向中国证监会报告有关违法违规行为
多项选择题全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列哪些情形的,可以直接变更原决定?()
A.违规事实和情节认定有误 B.适用规则错误 C.处理不当 D.违反程序,影响公正处理的
单项选择题《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
A.最近六个月 B.最近十二个月 C.最近二十四个月 D.最近三十六个月
单项选择题下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是()。
A.对市场造成严重影响的 B.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分 D.全国股转公司规定的其他情形
单项选择题根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》规定,不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自查发现并主动报告的 B.已经实施有效措施消除不良影响的 C.未对市场造成严重影响的 D.虽不是初犯但认错态度较好的