A.持股比例超过28%时,暂停接受买入申报,直到持股比例降到26% B.持股比例超过30%时,按照后买先卖原则平仓 C.持股比例被动超过30%时,不作平仓安排,暂停接受买入申报,直到比例降至26% D.对于非被动超过持股比例限制的情形,上交所于次一交易日,向联交所证券交易服务公司发出平仓通知,由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓
单项选择题下列有关沪港通交易日安排说法错误的是()。
A.每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B.每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C.沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D.交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改,降低成本
多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会负责()。
A.制定有关证券经纪人的自律规则 B.组织或者办理证券经纪人的资格考试 C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训 D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查
多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人的执业地域范围,应当与()相适应。
A.所服务的证券公司的管理能力B.证券营业部的客户管理水平C.客户服务的合理区域D.证券经纪人数量
多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中,可以从事的业务包括()。
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程 D.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前,应当()。
A.与证券经纪人签订委托合同 B.按照协会的规定打印证券经纪人证书 C.对证券经纪人进行执业前培训,培训测试须合格 D.对证券经纪人进行后续职业培训