以下属于基金公司合规管理活动范畴的有()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规管理机制Ⅲ.加强合同审阅质量控制Ⅳ.防范合规风险。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题某基金管理人在推介货币市场基金时,正确的做法是()。
A.承诺可以保证投资者的投资本金安全B.可以对基金管理人的品牌和形象进行宣传C.按照同期银行存款利率确定投资者的最低收益D.告知投资者等同于将资金作为存款放在银行
单项选择题某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()。
A.在公开论坛上,使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析B.目标公司股票高度集中,流通股票比例少,股价较低,于是大量买入以待股价高涨C.参加目标公司相关公开活动,关注目标公司高管的公开访谈,依据收集的公开信息进行投资决策D.目标公司股票市值小,当发现有大的同业基金进入时,就打压股价,等对方卖出时再低价买入
单项选择题关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点,以下表述错误的是()。
A.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务B.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划
单项选择题下列基金收费项目中,属于一次性计提的费用是()。Ⅰ.购费Ⅱ.赎回费Ⅲ.销售服务费Ⅳ.管理费Ⅴ.托管费。
A.Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术系统的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ