开展各层级内部控制评价工作的意义在于（）

多项选择题有下列行为之一的，给予辞退或留用察看至开除处分：（）

A.组织非法集资活动的
B.参与或介绍他人进行非法集资、民间融资活动的
C.为他人非法集资、民间融资提供担保的
D.利用个人账户、关系人账户为非法集资、民间融资过渡资金的
E.自办或参与典当行、小额贷款公司、担保公司经营的
F.允许非本-行人员进入营业、办公场所进行非法集资、民间融资和其他非法活动的

多项选择题以下属于风险控制活动的有（）

A.岗位分离有效管理
B.严格执行资金头寸管理的有关规定和大额支付登记报告制度
C.开办中间业务品种和开立中间业务账户应经上级行批准，报批、减免材料及文件齐全，严格执行中间业务收费标准，收入按规定纳入账内核算
D.领卡、发卡、保管等环节中严格执行相关规定，发卡准入严格执行“三亲见”制度，严格按照授信政策准入发卡并发放授信额度，严格执行收单管理规定，合规、有效的开展对商户的准入审批、签约、风险管理、交易监控、机具管理等工作

多项选择题《中国银行股份有限公司新疆分行业务连续性管理办法（2015年版）》中关于运营中断事件应急处置的规定正确的有：（）

A.业务中断事件报告遵循属地原则，由业务中断事件发生部门作为主报告单位，如难以确定主报告单位，则由事件所在机构负责人指定主报告单位
B.报告内容包括但不限于：事发机构及事件发生时间、地点、涉及人员、发生过程、影响范围和程度、对事件的初步评级、已采取的措施、下一步工作计划等
C.IV级及以下运营中断事件，要在事件发生后2小时内上报至一级分行
D.III级及以上运营中断事件，要在事件发生后1小时内上报至总行

多项选择题在销售自营及代销类投资理财产品时，有下列行为之一的，给予减发绩效收入处理；后果严重的，给予警告至留用察看处分；后果特别严重的，给予辞退或开除处分：（）

A.办理投资理财业务时，擅自向客户提供投资收益率保底承诺，或违规向辖内发送提示的
B.违规代客户购买、赎回投资理财产品的
C.销售代销产品时，混淆我-行自营产品与代销产品，或虚假、过分夸大产品功能和收益，引发客户投诉或索赔的
D.违规向客户提供非我-行发行或代理投资理财产品建议的

多项选择题办理柜台现金业务，有下列行为之一的，给予批评教育、减发绩效收入处理；后果严重的，给予警告至留用察看处分；后果特别严重的，给予辞退或开除处分：（）

A.营业期间，临柜人员临时离岗且尾箱超出目视范围时，未做到现金实物入尾箱（带锁抽屉）内、人离箱（抽屉）锁钥匙随身携带的
B.未按规定对尾箱现金、贵金属、有价单证、重要凭证和物品等进行账账、账实核对、交接的
C.营业期间，未使用的尾箱（尾数包）未加锁，未置于有监控设施的专用房间（保险柜）保管的，或置于指定区域内无人值守的，营业终了尾箱不入库的
D.尾箱（尾数包）经管人发生变动，未落实当面清点现金、账款账实核对、换人换锁、尾箱监管人监督等制度的