A.证券托管席位 B.证券余额 C.证券变更记录 D.新股配售
多项选择题证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款 C.情节严重的,撤销相关业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
多项选择题下列关于银货对付原则说法正确的有()。
A.目前,银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则 B.银货对付通俗地说,就是“一手交钱、一手交货” C.根据银货对付原则,一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务,登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券 D.银货对付通过实现资金和证券的同时划转,目的是简化操作手续
多项选择题证券结算风险中的信用风险具体包括()。
A.买方不能履行资金交收义务的风险 B.卖方不能履行证券交收义务的风险 C.结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险 D.证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险
多项选择题证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为()。
A.宏观政策风险 B.法律风险 C.结算银行风险 D.流动性风险
多项选择题根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有()。
A.结算参与人资格证书 B.法定代表人授权委托书 C.资金交收账户印鉴卡 D.指定收款账户授权书