A.重业绩导向,轻发展质量B.过责不匹配,认定难、追责难C.诚信体系不健全,声誉约束机制不足D.证券行业的业务规模整体较小
多项选择题商业伦理是哪两个学科的交叉学科?()
A.商业学B.伦理学C.经济学D.社会学
单项选择题根据新证券法,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得几倍的罚款?()
A.一倍B.两倍C.一倍以上五倍以下D.一倍以上十倍以下
单项选择题对应到企业社会责任金字塔理论,“将客户利益放在首位”属于证券公司的什么责任?()
A.经济责任B.法律责任C.伦理责任D.美德责任
单项选择题根据证监会提出的行业文化建设“分阶段发展目标和路线图”,2021年对应哪个工作时期?()
A.宣传倡导期B.试点落地期C.全面推进期D.巩固成果、持续推进
单项选择题以下哪项属于证券公司应该承担的经济责任?()
A.积极投身公益活动B.加强投资者保护与教育C.支持创新型企业发展,助力经济转型升级D.加强合规风控建设,防范系统性金融风险
单项选择题关于商业伦理研究对象的学说中,从微观、中观、宏观的层面来划分研究对象的学说是?()
A.经济伦理说B.三层次说C.企业社会责任说D.以上都是
单项选择题我国的“全国投资者保护宣传日”定在哪天?()
A.3月14日B.5月15日C.7月15日D.9月15日
单项选择题符合“作为一种硬约束,任何人或组织不能突破的底线,维持社会的基本运行”的是以下哪种杠杆?()
A.法律杠杆B.道德杠杆C.理念杠杆D.以上都是
单项选择题关于FOF,下列说法错误的是()。
A.目标日期养老FOF一般名称含有目标退休年份B.目标日期养老FOF适合长期投资C.目标风险养老FOF不需要根据自身需求的变化主动更换适当的基金产品D.目标风险养老FOF根据不同的目标风险水平构建资产配置组合,且维持组合的风险水平不变
多项选择题财富管理中完善产品线可以包含哪些实现路径?()
A.丰富产品数量及种类B.构建产品评价体系C.梳理引入筛选流程D.统计产品需求E.建立跟踪研究机制