根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅴ E.Ⅳ、Ⅴ
单项选择题保荐代表人出现下列()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题 B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责 C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
单项选择题保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是()。
A.自证券审核通过之日起 B.自证券发行之日起 C.自向证监会提交保荐文件之日起 D.自证券上市之日起
单项选择题保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
A.4 B.6 C.5 D.7
单项选择题发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A.5% B.6% C.7% D.8%