A.客户未按规定足额追加保证金 B.合约期满客户未清偿债务 C.客户提供虚假信息 D.公司与客户发生司法纠纷 E.以上都不对
单项选择题以下哪些客户不能申请融资融券业务()。
A.拒绝提供相关资料,或提交虚假资料的客户 B.本证券公司的股东及相关关联人 C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户 D.以上全部
多项选择题日常服务中的风险提示包括,包括()
A.应建立明确的客户回访制度,回访中应提示客户融资融券业务风险特征; B.对新客户应以手机短信或电子邮件的方式至少做一次风险提示; C.当客户信用账户维持担保比例触及预警线、警戒线时,营业网点应指定专人联系客户,向客户发出补足担保物的通知,并对通知时间、内容予以留痕; D.当维持担保比例触及平仓线或达到其他平仓条件时,营业网点应指定专人联系客户,向客户发出补足担保物的通知,提示平仓风险,并对通知时间、内容予以留痕。
多项选择题以下情形中,需了结融资融券业务的有:()
A.融券卖出证券要约收购 B.融资买入证券要约收购 C.融券卖出证券终止上市 D.授信期届满
多项选择题客户出现下述非正常状态时,公司有权对客户信用账户采取强制平仓措施。()
A.账户、资产或受益权被采取查封、冻结、划扣等司法或行政强制措施 B.被提起诉讼、申请仲裁或立案调查,涉及较大金额经济纠纷或经济、法律责任,可能严重影响其偿债能力 C.被司法机关或其他有权机关限制人身自由 D.其他可能严重影响偿债能力的情形
多项选择题日终收盘后,客户信用账户维持担保比例等于或低于警戒线140%,营业网点应:()
A.通知客户在一个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则调减客户信用等级评定分值 B.通知客户在两个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则调减客户信用等级评定分值 C.每日通知两次,在次日上、下午开盘前各发一次 D.每日通知两次,在次日上午开盘前、下午收盘后各发一次