A.合规负责人和合规管理人员必须专人专岗,不得兼任其他任何岗位工作,即使这些岗位的职责与合规管理职责并无利益冲突B.基金管理人的内部合规管理部门享有与公司任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利C.高级管理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任D.基金管理人的高级管理层负责制定合规政策,若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报
单项选择题某年年初某银行为投资人甲完成基金开户、风险承受能力测评后,甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金;当年年中甲拟申购B债券基金,该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务。根据相关规定,在B产品销售中,该银行未充分履行以下哪项义务?()
A.投资者身份识别义务B.适当推荐产品义务C.投资者风险承受能力测评义务D.告知说明义务
单项选择题以下不属于基金上市交易公告书应披露的事项是()。
A.基金募集情况B.基金前十大份额持有人C.基金投资组合报告D.基金管理人财务状况
单项选择题小张出于本金风险考虑,卖出所有股票投资持仓,购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品,获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是()。
A.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资,转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益B.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动,也是现代金融供求组成部分C.由于本金安全得不到银行的保证,小张的理财行为被归类为投资理财D.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下,小张的本金有一定收回风险
单项选择题关于基金的宣传推介工作,以下表述正确的是()。Ⅰ.应加强对投资人的教育和引导Ⅱ.积极培养投资人长期投资的理念Ⅲ.注重对行业公信力等的宣传。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ
单项选择题关于基金发售及运作过程中涉及的费用,以下说法错误的是()。
A.不同类型基金的管理费和托管费存在一定的差异B.同一类型基金的管理费的计提方式应当相同C.货币市场基金通常不收取申购赎回费D.同一开放式基金品种,由于买卖金额的不同可能适用不同的费率水平